解读《深圳市科研诚信管理办法（试行）》

　　【主持人】经市科技创新委2020年第 18 次委务会议审议。《深圳市科研诚信管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）已印发实施。

　　今天我们邀请了市科技创新委的有关领导，对《办法》进行解读，并就大家对深圳市科技创新工作的相关问题进行回应。

　　【嘉宾】大家好！感谢大家参与此次在线访谈，欢迎大家踊跃提问。

　　【提问1】您好，可以简单说一下制定这个管理办法的大背景吗？

　　【嘉宾】党的十九大以来，习近平总书记对科技创新提出了一系列重要指示和新的要求，在科研诚信和科研伦理方面，习近平总书记强调，“要营造良好学术环境，弘扬学术道德和科研伦理”。中办、国办先后印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》、《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》。科技部印发《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第19号），并联合20部委出台《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（国科发监〔2019〕323号）等重要文件。为顺应新形势、新要求，我们及时制定出台《办法》，进一步加强深圳市科研诚信建设，规范科研领域诚信管理，营造良好科研创新生态。

　　【提问2】请问制定这个管理办法的原因是什么呢？

　　【嘉宾】首先，《办法》的出台是贯彻落实党和国家对科研诚信工作的新要求。正如刚才所讲，2018年以来，中办、国办、科技部、广东省都出台了一系列重要文件，全面加强了科研诚信建设工作。我们此前在这个领域还没有制定属于自己的规范性文件，《办法》的出台，是贯彻落实党和国家政策的有力抓手。

　　其次，是推进科研诚信建设的现实需要。近年来，我委科技计划项目及其他科技业务涉及的财政资助资金逐年递增，亟需建立相应的科研诚信体系，进一步营造求真务实的科研环境和诚实守信的作风学风，优化和完善我委科技计划业务管理体系，为规范开展监督提供制度性保障。

　　最后，是服务创新主体的迫切需要。《办法》的制定，使科技创新主体清楚了解科研失信行为的具体界定，以及分级分类惩戒的后果，明确了底线边界，细分了责任承担情形。同时，《办法》在鼓励创新、宽容失败的科研氛围中，也相应确立了宽严相济的原则，为服务创新主体提供了可操作的指引。

　　【提问3】是基于什么原则制定的呢？

　　【嘉宾】遵循“客观公正、奖惩分明，鼓励创新、宽容失败，防范风险、惩治失信，分级分类、协调联动”的原则。

　　客观公正、奖惩分明。《办法》明确提出对项目承担单位、项目承担和参与人员、第三方服务机构及其工作人员、评审专家的失信违规行为，给出了具体惩戒规范。同时，明确了从轻、从重情节，以及信用修复规定。

　　鼓励创新、宽容失败。《办法》在明确对失信违规行为惩戒的同时，对于项目撤销或者终止的客观情形，并未给予一刀切的惩戒，有利于保护科研主体的积极性。

　　防范风险、惩治失信。《办法》明确了对科研失信行为的惩戒措施，对一般失信行为给予1-3年的惩戒，对严重失信行为给予3-5年，直至永久取消资格的惩戒。《办法》还确立了风险防范措施和暂停措施。例如暂停措施，在我委作出处理决定前，有证据表明违规行为并已经造成恶劣影响，或者财政资金面临严重损失风险的，可暂停拨付项目财政资金，暂停责任主体申报项目资格，有效防范风险。

　　分级分类、协调联动。《办法》对科研失信违规行为进行分级分类处理，划分为一般失信行为，严重失信行为，对严重失信行为实行全市联合惩戒。

　　【提问4】能和我们介绍一下这个政策的具体框架吗？

　　【嘉宾】《办法》主要内容包括总则、科研诚信管理机制、科研失信行为的认定、科研失信行为的惩戒、失信行为的处理程序、附则等六章，共35条。

　　第一章总则。共5条，明确《办法》制定目的和依据、适用范围、主管部门和责任主体职责以及实施原则。

　　第二章科研诚信管理机制。共4条，明确市科技计划实行全过程科研诚信管理，建立科研诚信承诺和审核制度、失信惩戒制度、联合惩戒制度、探索守信激励制度。

　　第三章科研失信行为的认定。共6条，按照项目申报单位、承担单位，项目承担人员、参与人员，第三方服务机构及其工作人员，咨询评审专家等四类主体划分责任，并按照分级分类管理的原则，将失信行为分为一般失信行为和严重失信行为。规定了风险预警防范措施。

　　第四章科研失信行为的惩戒。共9条，依据科技部《科学技术活动违规行为处理暂行规定》关于惩戒措施种类的规定，综合考虑科研失信行为的事实、性质、情节、所造成的后果等情况，区分一般科研失信行为和严重科研失信行为，明确了惩戒措施。此外，本章还规定了从轻减轻处理情节、从重处理情节、信用修复机制。

　　第五章科研失信行为的处理程序。共7条，包括案件调查程序、暂停措施、处理决定书记载内容、文书送达、救济途径、惩戒期限折抵等方面内容。

　　第六章附则。共4条，包括主管部门及其工作人员违规责任、衔接安排、参照适用、试行年限等内容。

　　【提问5】项目申报单位、承担单位的一般失信行为有哪些？又有哪些对应的惩戒措施？

　　【嘉宾】项目申报单位、承担单位一般失信行为包括：（一）在申报、评审、实施、验收、监督检查和评估评价等活动中，提供的材料及相关重要信息与实际情况不符，但未造成严重后果或者财政资金损失；（二）管理失职，造成负面影响或者财政资金损失；（三）隐瞒、迁就、包庇、纵容或者参与本单位人员的违法违规活动；（四）在项目实施过程中被责令限期整改，未按期完成整改或者整改未达到要求；（五）以同一事项重复申报或者多头申报财政资金，国家、省、市另有规定的除外；（六）其他情节较轻的违纪违规、违反项目合同书（任务书）或者科研诚信承诺书约定的情形。

　　对存在一般失信行为的项目申报单位、承担单位，可以给予1至3年的惩戒，惩戒期内不受理其提交的市科技计划项目及其他科技业务申请，不推荐申报国家、广东省科技计划项目，不授予市科技奖励，不提名国家、广东省科技奖。同时，可以合并采取以下措施：警告，责令限期整改，约谈，一定范围内或者公开通报批评，终止、撤销财政资助的相关科研项目，解除相关政府购买服务合同，追回结余资金、追回 已拨财政资金以及违规所得，撤销奖励或者荣誉称号，追回奖金。

　　【提问6】评审专家违反回避要求的，该如何处理？

　　【嘉宾】根据《办法》第十四条、二十条规定，评审专家违反回避制度规定的，属于严重失信行为，将被我委列入科研诚信异常名录，3至5年内停止其参与我委负责的财政资金支持项目的咨询、评审、验收、专项审计等服务资格。如果情节特别恶劣、造成后果特别严重或者造成重大财政资金损失的，对涉事专家取消5年以上直至永久相关资格。

　　【提问7】如果科技计划项目存在风险，该如何处理？

　　【嘉宾】如果存在以下情况：（一）违反科技计划项目管理规定，无正当理由不按项目合同书、任务书或者约定执行，情节轻微；（二）未按合同书、任务书或者约定相关要求及时报送项目重大变更事项累计2次及以上的，未造成不良后果； （三）接收财政资金的银行账户被冻结或者重大资产被司法 机关采取查封、扣押等财产保全措施；（四）项目撤销或者验收结论为结题；（五）其他需采取风险预警防范措施的情形。我委将采取约谈责任主体、责令限期整改、加大责任主体申报承担科研项目全过程监管力度等措施，着力防控风险。

　　【提问8】处于科研诚信异常名录内的单位和个人，应如何进行信用修复？

　　【嘉宾】《办法》规定，处理对象在惩戒期内通过履行义务、积极整改，弥补损失等取得显著成效，或者为经济社会发展作出重大贡献的，可以申请信用修复，经我委审定，可减少惩戒期限或者将其移出科研诚信异常名录。因不可抗力、外部环境发生重大变化、全市公共信用工作部署发生调整、市政府另有决定或者规定等原因，可在一定期限内 暂缓或者取消实施惩戒措施。

　　【提问9】请介绍一下科研诚信案件处理程序？

　　【嘉宾】科研诚信案件的处理可以分为调查环节、告知申辩环节、下达处理决定环节。调查程序环节，我委围绕科研失信违规行为开展调查，力求查清事实，区分责任。告知申辩环节，我委将书面告知拟处理对象，并听取其陈述申辩。处理决定环节，我委通过集体讨论，形成处理意见，并书面下达送达处理对象。

　　【提问10】如果单位或者个人被列入科研诚信异常名录，是否会通知到单位和个人？

　　【嘉宾】是的。《办法》规定了告知程序，在我委作出行政处理决定前，将以书面形式告知责任主体拟做出的处理决定的事实、理由及依据，并告知其享有陈述与申辩的权利及其行使的方式和期限。

　　【提问11】相关告知和处理决定如何送达当事人？

　　【嘉宾】送达方式可采取直接送达、委托送达、邮寄送达等方式；被 送达人下落不明的，可公告送达。涉及保密内容的，按照保密相关规定送达。

　　【提问12】当事人如果不服处理决定，有哪些救济措施？

　　【嘉宾】处理对象对处理决定不服的，可以自收到处理决定书之日起15个工作日内，按照处理决定书载明的救济途径提出 书面复查申请，写明理由并且提供相关证据或者线索。处理对象也可以不经复查，直接依法申请复议或者提起诉讼。

　　【提问13】管理办法什么时候实施？

　　【嘉宾】管理办法自2021年1月11日起实施，试行有效期3年。

　　【主持人】今天的访谈到此结束，感谢各位的提问，感谢嘉宾的精彩解答。