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2007年第20期（总第550期）
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深府〔2007〕102号
深圳市人民政府
关于印发深圳市政府绩效评估指导书（试行）
和深圳市政府绩效评估指标体系（试行）的通知
（2007年5月8日）
深府〔2007〕102号
《深圳市政府绩效评估指导书（试行）》和《深圳市政府绩效评估指标体系（试行）》已经市政府同意，现予印发，请认真组织实施。
深圳市政府绩效评估指导书（试行）
按照中共深圳市委、市政府《关于印发〈深圳市2006年改革计划〉的通知》（深发〔2006〕5号）要求，深圳市政府绩效评估系统（以下简称评估系统）已于2007年3月30日投入试运行，我市政府绩效评估工作正式启动。《深圳市政府绩效评估指导书（试行）》（以下简称指导书）和《深圳市政府绩效评估指标体系（试行）》（以下简称指标体系）旨在通过对各区人民政府、市政府直属各单位和有关专项工作进行全方位、多元化的综合评估，提高行政效率，改善行政管理，强化行政监督，促进勤政、善政、廉政和依法行政，促进法治政府、服务政府、责任政府、效能政府、廉洁政府建设。
一、指导思想
政府绩效评估工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以树立和全面落实科学发展观与正确的政绩观为目标，促进社会主义和谐社会建设，形成行政绩效外部监察与健全内部管理有机结合的监督管理机制，突出工作实绩评价，规范行政机关内部的工作责任闭合环路，建立科学、合理、刚性和便于操作的综合绩效评估体系和方法，努力加强政府自身建设，推动行政管理体制创新。
二、基本原则
绩效评估工作遵循以下基本原则：
（一）坚持科学发展观和正确政绩观的原则。
（二）坚持实事求是、客观公正的原则。
（三）坚持依法、公开、公平和效率的原则。
（四）坚持注重结果导向、实现持续改进的原则。
三、组织机构
成立深圳市政府绩效评估委员会（以下简称市绩效评估委），许宗衡市长任主任，刘应力常务副市长、李平秘书长任副主任，成员由高国辉副秘书长和市发展改革局、监察局、财政局、人事局、审计局、统计局、法制办等部门行政首长组成。
市绩效评估委下设办公室（以下简称市评估办），具体负责政府绩效评估的日常工作及市绩效评估委交办的其他事宜；综合掌握全市政府绩效评估工作动态，调查研究工作中的新情况、新问题，组织协调全市绩效评估宣传工作；受理和调查处理对政府绩效评估工作的投诉。市评估办设在市监察局，市监察局局长任主任。
被评估单位应建立相应的绩效评估组织机构或指定专门部门负责此项工作，并明确专人与市评估办对口联系。
四、评估对象
第一阶段的绩效评估工作将在市贸工局、教育局、公安局、司法局、劳动保障局、国土房产局、建设局、规划局、交通局、农林渔业局、卫生局、环保局、工商局、质监局、食品药品监督局、城管局等16个市政府直属单位和6区政府试行。
五、评估内容
（一）从行政业绩、事务性行政效率、执行力建设、行政成本4方面共24个子项对市政府直属单位进行综合评估。
1．行政业绩分为5个评估子项，主要是对市政府直属单位履行职责和完成年度重要工作、政府重大投资项目、计划外任务的情况，改革与创新能力等进行评估。
2．事务性行政效率分为4个评估子项，主要是指行政机关办理、管理日常事务性工作的效率，包括行政审批、办文时效、对议案提案建议和信访投诉事件的处理等。
3．执行力建设分为12个评估子项，主要是指落实上级任务的能力，包括督查督办、政风行风、政令检查、效能监察、廉洁状况、重大事故问责、财经责任问责、基本建设投资情况和决算审计情况、电子政务应用、行政复议及诉讼、行政执法情况等。
4．行政成本分为3个评估子项，主要是指行政机关实施行政管理行为所占用和消耗的费用情况，包括部门预算支出，财政绩效检查评价，财政财务收支的真实性、合法性和效益等。
（二）从经济调节、市场监管、社会管理、公共服务4方面共42个子项对各区政府进行综合评估。评估子项包括居民生活、经济效益、循环经济、行政执法、公共安全、社会公平、环境保护、计划生育、基础设施、科技教育、信息服务、社会保障等。《效益深圳统计指标体系》、《和谐深圳指标体系》、《深圳市民生净福利指标体系》、《深圳现代化指标》和《深圳循环经济综合评价指标体系》中的重要指标也列入对各区政府的绩效评估内容。
对市政府直属各单位的评估内容和评估方式逐步成熟后，将延伸覆盖区政府各职能部门，并考虑以对各区职能部门的评估之和作为对各区政府评估结果的重要组成部分。
（三）以重大工作（以市委、市政府文件形式明确的工作）为主线，对市委、市政府年度重要工作、省级以上重要工作完成情况进行专项评估。
六、评估方法
（一）绩效评估工作分为内部评估和外部评估。
1．内部评估。被评估单位实时将工作完成情况、年度绩效报告报市评估办，市评估办组织对绩效报告情况、重大任务执行情况等进行检查和评估。
2．外部评估。市评估办组织人大代表、政协委员、特邀监察员，邀请评估专家，委托第三方咨询机构对被评估单位的绩效报告及实际执行情况进行评估。通过对随机抽取的公众代表、服务对象等开展满意度调查，采集对被评估单位的评价意见。
（二）绩效评估采用“P（Point，点）L（Line，线）S（Side，面）评估模型”。“点”是以实际工作进度的点与计划工作进度的阶段目标点进行“差距比较”。“线”是以被评估单位当前的工作情况与历史工作情况进行“趋势比较”，或对多家被评估单位进行“高低比较”。“面”是对多家被评估单位共同完成重大任务的“合力评估”，注重评估共同任务的完成效果。
（三）评估项分为共性、个性和专项3类。共性评估类在被评估单位之间进行横向比较，个性评估类对被评估单位自身的历史情况进行纵向比较，专项评估类对某专项工作进行独立评估。
七、工作步骤
（一）制定方案。各被评估单位根据本指导书要求，结合本单位职能和年度工作任务，认真细化指标体系“行政业绩”中“履行职责”、“完成年度重要工作”、“政府重大投资项目”、“完成计划外任务”等评估子项的阶段性目标及约束性指标，并对其它评估子项提出本单位的责任目标，制定本单位年度绩效评估工作方案，报市评估办审核。
（二）审定评估内容。召开市绩效评估委会议，对被评估单位报送的工作方案和评估内容进行集中审定并批复施行。
（三）实施评估。数据采集责任部门、被评估单位和各区政府分别按照指标体系的要求，落实有关市政府直属单位、本区和专项工作的评估内容的责任制，加强协调督办，随时收集评估内容中有关目标任务的进展、完成情况和相关评估结果的数据，并通过评估系统网上实时报送。次年初，被评估单位向市评估办报送年度绩效报告。市评估办根据指标体系的要求，在被评估单位报送的数据和年度绩效报告的基础上，组织检查与评估。市评估办定期或不定期组织或委托第三方组织实施外部评估。
（四）报告编制。市评估办综合分析被评估单位的绩效评估结果，于次年编制上年度深圳市政府绩效评估报告。
八、评估结果
评估结果以“红、黄、蓝、绿”4色区域表示。绿色表示绩效良好，属于良好区域。蓝色表示绩效存在少量问题，但可自我整改和完善，属于正常区域。黄色表示绩效存在较多问题，或经过多次整改效果仍不明显，属于预警区域。红色表示绩效存在严重问题，属于危险区域。
市评估办对被评估单位和专项工作的绩效进行全方位评估，每半年或不定期编制评估报告，报市政府审定后对外公布。绩效评估的分析结果可用于检验是否实现预期管理目标，并作为各级领导决策、政策调校、推进政府体制改革、促进被评估单位自我改进、制定财政预算、绩效奖励、行政问责的重要依据。
九、实施要求
（一）高度重视。开展绩效评估工作是市委、市政府作出的重要决定，各单位要高度重视，加强领导，强化责任意识，积极探索创新，建立新型绩效评估机制，促进和谐深圳效益深圳、现代化国际化城市和国家创新型城市建设。
（二）讲求实效。绩效评估工作要与市委、市政府的重大工作、重大政策、重大改革、重大投入和被评估单位的职能紧密结合，切实促进政府各项战略决策和工作措施的落实，确保政府管理科学规范、透明高效。
（三）加强保障。被评估单位要切实加强对本单位绩效评估工作的保障，提供必要条件，确保评估工作顺利、有序开展。
深圳市政府绩效评估指标体系（试行）
一、职能部门
序号 | 评估项 | 评估特征 | 评估子项 | 评估细项 | 细项描述 | 评估方式 | 评估项 类别 | 数据采集 责任部门 |
1 | 行政业绩 | 主要是指政府行政机关向公众提供的服务水平情况、对社会所要求的行政管理目标的实现状况、履行职责情况、政策制定水平与实施效果情况、管理经济效益及社会效益等。参照白皮书有关内容制定。 | 履行职责 | 履行法定职责情况（一般性职责） | 各项法定职责 | 部门绩效报告->评估办及第3方评估意见 | 共性+个性 | 被评估部门及市评估办 |
完成年度重要工作 | 独立承担或牵头的市委、市政府年度重要工作完成情况 | 计划阶段目标点及约束性指标 | （阶段目标点及约束性指标的量化评估）+（部门绩效报告->评估办及第3方评估意见） | 个性 | 被评估部门及市评估办 | |||
独立承担或牵头的省级以上重要工作完成情况 | 计划阶段目标点及约束性指标 | （阶段目标点及约束性指标的量化评估）+（部门绩效报告->评估办及第3方评估意见） | 个性 | 被评估部门及市评估办 | ||||
政府重大投资项目 | 政府重大投资项目完成情况 | 计划阶段目标点及项目建设目标 | （阶段目标点及约束性指标的量化评估）+（部门绩效报告->评估办及第3方评估意见） | 个性 | 被评估部门及市评估办 | |||
完成计划外任务 | 临时性、指令性任务情况 | 计划阶段目标点及约束性指标 | （阶段目标点及约束性指标的量化评估）+（部门绩效报告->评估办及第3方评估意见） | 个性 | 被评估部门及市评估办 | |||
改革与创新能力 | 经市改革办认定的年度改革计划的完成情况 | 年度内改革方案的立项、论证、实施和效果评价等情况 | 以获得国家、省、市嘉奖、专家评估、社会评价为依据，进行综合考核，以市改革主管部门组织认定结果为准 | 共性、个性 | 市改革办 | |||
2 | 事务性行政效率 | 指行政机关办理日常事务性工作的办事效率、管理效率。 | 行政审批 | 行政审批按时办结率（%） | 依照《深圳市行政审批电子监察办法》的规定，并根据“行政审批电子监察系统”每月绩效结果直接导入评估 | 各行政审批部门横向比较 | 共性 | 市监察局 |
行政审批提前办结率（%） | 各行政审批部门纵向比较 | 个性 | 市监察局 | |||||
行政审批绩效排名结果 | 各行政审批部门横向比较 | 共性 | 市监察局 | |||||
办文时效 | 政府公文办理时效 | 市委市政府联合发文、市政府发文、市政府办公厅发文中明确要求答复时限的公文办理情况 | 各部门办理时效情况横向比较 | 共性 | 市政府办公厅 |
序号 | 评估项 | 评估特征 | 评估子项 | 评估细项 | 细项描述 | 评估方式 | 评估项 类别 | 数据采集 责任部门 |
2 | 事务性行政效率 | 指行政机关办理日常事务性工作的办事效率、管理效率。 | 对人大、政协的议案提案处理 | 对人大建议和政协提案的按时处理率（%） | 在规定时间内完成的件数/转到本职能部门受理件数 | 对有人大建议和政协提案的多家部门横向比较 | 共性 | 市人大办公厅 市政协办公厅 |
人大代表、政协委员对本部门受理的建议和提案处理情况满意率（%） | 人大代表、政协委员认为结果满意的件数/转到本职能部门受理件数 | 对有人大建议和政协提案的多家部门横向比较 | ||||||
对信访、投诉事件处理 | 对信访、投诉事件的按时处理率（%） | 在规定时间内完成的件数/转到本职能部门受理件数 | 对被信访和投诉的多家部门横向比较 | 共性 | 市信访办 | |||
3 | 执行力建设 | 主要是指落实工作任务的能力，包括廉洁、勤政、高效、制度和公务员队伍建设情况、政务公开、依法行政等方面。 | 督查督办 | 领导交办任务完成情况 | 市政府办公厅督查室发出的《督查催办通知》 | 各部门横向比较 | 共性 | 市政府督查室 |
政风行风 | 民主评议政风行风情况 | 民主评议政风行风专项报告及量化测评表 | 各部门横向比较 | 共性 | 市政府纠风办 | |||
政令检查 | 政令执行检查情况 | 政令执行情况专项报告 | 各部门横向比较 | 共性 | 市监察局 | |||
效能监察 | 重大投资项目效能监察情况 | 重大项目效能监察专项报告 | 各部门横向比较 | 共性 | 市监察局 | |||
廉洁状况 | 公务员违法违纪情况 | 略 | 各部门横向比较 | 共性 | 市监察局 | |||
重大事故问责 | 重大事故责任追究情况 | 略 | 各部门横向比较 | 共性 | 市监察局 | |||
财经责任问责 | 执行财经法规责任追究情况 | 依照《深圳市政府部门行政首长财经责任问责暂行办法》的规定 | 各部门横向比较 | 共性 | 市财政局 | |||
基本建设投资情况 | 部门基本建设投资完成情况（% ） （分各个项目说明） | 项目累计已完成的投资额（万元）/项目累计已下达的投资计划数（万元） | 本部门纵向比较 | 个性 | 被评估部门 | |||
项目累计已完成的投资额（万元）/项目总投资规模（万元） | 本部门纵向比较 | 个性 | 被评估部门 | |||||
基本建设竣工决算情况 | 项目竣工决算情况及核减率 （分各个项目说明） | 是否完成竣工决算 | 本部门纵向比较 | 个性 | 被评估部门 | |||
竣工决算审计核减率(%) | 本部门纵向比较 | 个性 | 被评估部门 | |||||
电子政务应用 | 政务信息网上公开情况 | 按照《深圳市政府信息公开规定》进行网上公开的情况 | 各部门横向比较 | 共性+个性 | 市政府办公厅 | |||
政务信息资源共享情况 | 执行《深圳市政务信息资源共享管理暂行办法》情况 | 各部门横向比较 | 共性+个性 | 市监察局 |
序号 | 评估项 | 评估特征 | 评估子项 | 评估细项 | 细项描述 | 评估方式 | 评估项 类别 | 数据采集 责任部门 |
3 | 执行力建设 | 主要是指落实工作任务的能力，包括廉洁、勤政、高效、制度和公务员队伍建设情况、政务公开、依法行政等方面。 | 电子政务应用 | 网上申请、网上查询行政审批实现率（%） | 可网上申请的行政审批项目数/被评估部门行政审批项目总数 | 各部门横向比较 | 共性+个性 | 市信息办 |
可网上查询结果的行政审批项目数/被评估部门行政审批项目总数 | 各部门横向比较 | 共性+个性 | 市信息办 | |||||
在线处理的行政许可实现率（%） | 实现在线处理的行政许可项目数/被评估部门行政许可项目总数 | 各部门横向比较 | 共性+个性 | 市信息办 | ||||
行政复议及诉讼 | 行政复议纠正率（%） | 行政复议纠正件数（包括撤销、变更、确认违法的件数）/行政复议总件数 | 本部门纵向比较 | 个性 | 市法制办 | |||
行政诉讼的败诉率（%） | 行政诉讼败诉件数/行政诉讼总件数 | 本部门纵向比较 | 个性 | 市法制办 | ||||
行政执法 | 行政执法结案率（%） | 行政执法结案件数/行政执法立案数（行政执法立案数包括行政检查、行政强制措施、行政处罚、行政强制执行的件数） | 本部门纵向比较 | 个性 | 被评估部门 | |||
行政执法错案率（%） | 被追究行政过错的案件数/ 行政执法立案数（行政执法立案数包括行政检查、行政强制措施、行政处罚、行政强制执行的件数） | 本部门纵向比较 | 个性 | 被评估部门 | ||||
4 | 行政成本 | 主要是指行政机关实施行政管理行为所占用和消耗的费用情况，包括政府工作人员的工资及福利支出、行政设施支出、日常行政费用支出、监管情况等。 | 部门预算支出（人员支出+公用支出+项目支出） | 部门年度实际预算支出情况（%） | 本年度实际预算支出/上年实际预算支出 | 本部门纵向比较 | 个性 | 市财政局 |
部门年度实际支出情况（%） | 部门年度实际支出/部门预算数 | 本部门纵向比较 | 个性 | |||||
基本支出比例情况（%） | 基本支出（人员支出+公用支出）/总支出（人员支出+公用支出+项目支出） | 本部门纵向比较 | 个性 | |||||
公用支出情况（%） | 实际公用支出/公用支出预算数 | 本部门纵向比较 | 个性 | |||||
人员支出情况（%） | 实际人员支出/人员支出预算数 | 本部门纵向比较 | 个性 | |||||
项目支出情况（%） | 实际项目支出/项目支出预算数 | 本部门纵向比较 | 个性 | |||||
财政绩效检查评价 | 500万以上绩效检查评价结果（不含基建项目） | 项目绩效检查评价报告 | 本部门纵向比较 | 个性 | 市财政局 | |||
财政、财务收支的真实、合法和效益 | 财政、财务收支审计、绩效审计及经济责任审计结果 | 审计报告 | 本部门纵向比较 | 个性 | 市审计局 |
二、区政府
序号 | 评估项 | 评估特征 | 评估子项 | 评估细项 | 评估方式 | 评估项类别 | 数据采集 责任部门 |
1 | 经济调节 | 居民生活 | 人均可支配收入（元/人） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | |
城镇居民恩格尔系数（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
在岗职工平均工资水平（元/月） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
经济效益 | 人均GDP（美元） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | |||
每平方公里土地产出GDP（亿元） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
万元GDP能耗（吨标准煤） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
万元GDP水耗（吨） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
全社会劳动生产率（元/人） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
循环经济 | 工业固体废物综合利用率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | |||
工业用水重复利用率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
再生资源回收利用率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
2 | 市场监管 | 行政执法 | 制售假冒伪劣商品查处率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | |
违法抢建查处率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
无照经营查处率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
药品安全抽样合格率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
主要农产品质量安全监测超标率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
3 | 社会管理 | 公共安全 | 每万人刑事案件立案数（件） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | |
每十万人安全事故死亡率（%） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | ||||
交通事故死亡率（十万分之一） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | ||||
社会公平 | 政府科学民主决策率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | |||
城镇居民基尼系数 | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
环境保护 | 财政性环保投资经费占财政支出比例（%） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | |||
空气综合污染指数 | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
城市污水集中处理率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
生活垃圾资源化率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
生活垃圾无害化处理率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
计划生育 | 户籍人口政策内生育率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 |
序号 | 评估项 | 评估特征 | 评估子项 | 评估细项 | 评估方式 | 评估项类别 | 数据采集 责任部门 |
4 | 公共服务 | 基础设施 | 财政性公共基础设施建设支出占财政支出比例（%） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | |
人均住房使用面积（平方米/人） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | ||||
人均公共图书馆馆藏图书（册/人） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | ||||
人均公共绿地面积（平方米/人） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | ||||
公共交通分担率（%） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | ||||
科技教育 | 财政性教科文卫体支出占财政支出比例（%） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | |||
人均受教育年限（年） | 与本区历史情况量化比较 | 个性 | 区政府 | ||||
信息服务 | 政府公共服务上网率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | |||
社会保障 | 社会保障和就业支出占财政支出比例（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | |||
社会保险综合参保率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
劳务工医疗保险参保率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
劳务工工伤保险参保率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
年末城镇登记失业率（%） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
零就业家庭户数（户） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 | ||||
人均预期寿命（岁） | 与本区历史情况及与其它区情况量化比较 | 个性、共性 | 区政府 |
三、专项工作
序号 | 评估项 | 评估特征 | 评估子项 | 评估方式 | 评估项类别 | 数据采集 责任部门 |
1 | 市委、市政府年度重要工作完成情况 | 分解重要工作的计划阶段目标点，与实际进度进行量化评估，并对最终完成情况与约束性指标进行量化评估；对无约束性指标的直接通过评估办及专家意见进行评估 | 计划阶段目标点及约束性指标 | （阶段目标点及约束性指标的量化评估）+（部门绩效报告->评估办及第3方评估意见） | 专项 | 被评估部门+评估办 |
2 | 省级以上重要工作完成情况 | 计划阶段目标点及约束性指标 | （阶段目标点及约束性指标的量化评估）+（部门绩效报告->评估办及第3方评估意见） | 专项 | 被评估部门+评估办 |
粤公网安备 44030402001126号
